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      關于規范市場行為、打擊非法集資的通知
      時間: 2018-07-09

      各掛牌公司:

      非法集資是指違反國家金融管理法律規定,采取公開宣傳的方式向社會公眾(包括單位和個人)吸收資金并承諾在一定期限內還本付息或者給予回報的行為。其表現形式包括以投資入股的方式非法吸收資金;以出售內部職工股、原始股、投資基金等名義,擅自公開或者變相公開發行股票、證券等行為。各掛牌公司要自覺規范市場行為,遠離和抵制非法集資,深刻認識非法集資的社會危害性,增強風險防范意識,自覺從源頭上遏制不穩定因素的滋長。

      為維護市場秩序,保護廣大投資者的利益,進一步做好防范非法集資有關工作,現就各掛牌公司不得開展的違法違規行為再次強調并通知如下:

      一、嚴禁擅自公開發行股權,包括向不特定對象發行股權;或向特定對象發行、轉讓股份后,股東或持有人累計超過 200 人。

      二、嚴禁變相公開發行股權,即采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行或轉讓。

      三、嚴禁以股權投資為名,采取承諾固定收益或其他高額回報等方式,誘導社會公眾參與掛牌企業的融資或股權轉讓。

      四、嚴禁利用定向增資謀取不正當利益。掛牌公司定向增資,不得采用前述公開方式或變相公開方式向社會公眾發行,定向增資后股東總數不得超過200人,也不得存在以公司或個人的名義代為持股的方式使股東總數變相超過200人的情況。

      對于違法違規行為,本中心一經發現將按照業務規則采取自律監管措施予以嚴肅處理,并向地方政府部門和金融監管部門通報情況,由相關部門根據職責依法作出行政處罰或移送公安機關立案查處。

      特此通知

                                                         重慶股份轉讓中心有限責任公司

                                                                        2016年8月12日

       

       

       


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